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海峡经济网 时间:2020-03-18 15:14
深圳证监局近日发布了关于对于建忠采取出具警示函措施的决定。经查，于建忠作为深圳市赢合科技股份有限公司(简称赢合科技，证券代码300457)时任董事兼CEO，于2020年1月6日通过集中竞价交易方式减持赢合科技股票37,500股，减持前未披露减持计划。
上述行为违反了证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条和《上市公司信息披露管理办法》第三条的相关规定。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条和《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，深圳证监局决定对于建忠采取出具警示函的行政监管措施。
中国网财经注意到，2月2日，深圳证券交易所创业板公司管理部曾因上述问题，对于建忠下发监管函。深交所指出，于建忠于2020年1月6日通过集中竞价方式减持赢合科技股份3.75万股，金额为126.56万元，未在减持赢合科技股份前15个交易日披露减持计划。该行为违反了深交所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第3.1.11条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条：上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。
上市公司大股东、董监高减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定。
在预先披露的减持时间区间内，大股东、董监高应当按照证券交易所的规定披露减持进展情况。减持计划实施完毕后，大股东、董监高应当在两个交易日内向证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向证券交易所报告，并予公告。
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条：上市公司股东、董监高未按照本规定和证券交易所规则减持股份的，中国证监会依照有关规定采取责令改正等监管措施。
《上市公司信息披露管理办法》第三条：发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
《上市公司信息披露管理办法》第五十九条：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：
(一)责令改正；
(二)监管谈话；
(三)出具警示函；
(四)将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；
(五)认定为不适当人选；
(六)依法可以采取的其他监管措施。
以下为原文：
深圳证监局关于对于建忠采取出具警示函措施的决定
于建忠:
经查，你作为深圳市赢合科技股份有限公司(以下简称赢合科技，证券代码300457)时任董事兼CEO，于2020年1月6日通过集中竞价交易方式减持赢合科技股票37,500股，减持前未披露减持计划。
上述行为违反了证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条和《上市公司信息披露管理办法》第三条的相关规定。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条和《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，切实规范上市公司股份减持行为，依法履行相关信息披露义务，杜绝此类违规行为再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
深圳证监局
2020年3月2日
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